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為落實《深圳經濟特區(qū)綠色金融條例》，加強對深圳市綠色融資主體庫、綠色融資企業(yè)及綠色融資項目評估認定的管理，現將《深圳市綠色融資主體庫管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
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國家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com
2024年7月25日
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深圳市綠色融資主體庫管理辦法
深金管規(guī)〔2024〕2號 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om
第一章 總則
第一條 為有效推動綠色金融服務實體經濟低碳轉型，規(guī)范本市綠色融資主體庫管理工作，依據《深圳經濟特區(qū)綠色金融條例》有關規(guī)定，制定本辦法。 本*文`內/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網-tan pai fang . c o m
第二條 本辦法所稱深圳市綠色融資主體庫（以下簡稱綠色融資主體庫）是指依托深圳市綠色金融公共服務平臺（以下簡稱“綠金公服平臺”）綠色融資主體庫子系統(tǒng)，對符合標準的綠色融資企業(yè)、綠色融資項目、轉型企業(yè)、轉型項目等進行匯總形成的數據庫。
綠色融資企業(yè)及綠色融資項目是指符合附件《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》相關條件的企業(yè)和項目。 內-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網 t an pa i fa ng . c om
轉型企業(yè)及轉型項目是指申請綠色低碳轉型金融服務支持的企業(yè)及項目，相關評估認定規(guī)則另行制定。 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om
第二章 職責與分工
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第三條 深圳市地方金融管理局是綠色融資主體庫的主管部門，負責指導綠色融資主體庫的管理工作，包括：
（一）指導和監(jiān)督綠金公服平臺的運行； 本*文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網 t an pa i fa ng . c om
?。ǘ┲贫ňG色融資主體庫相關管理制度； 本文+內-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網 t a n pa ifa ng .c om
?。ㄈ┻x擇確定綠色融資主體庫管理機構；
?。ㄋ模┙M織開展綠色融資企業(yè)（項目）的申報、受理及評估認定工作； 本+文+內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
（五）統(tǒng)籌協(xié)調相關行業(yè)主管部門推薦綠色融資企業(yè)（項目）。 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com
第四條 綠色融資主體庫管理機構主要職責包括：
（一）負責綠金公服平臺的日常運行維護；
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?。ǘ﹨f(xié)助主管部門開展綠色融資企業(yè)（項目）的申報、受理及評估認定；
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?。ㄈ┴撠熅G色融資主體庫動態(tài)管理，定期核實在庫企業(yè)（項目）綠色資質，根據主管部門要求對不符合國家法律法規(guī)或者相關政策規(guī)定的在庫企業(yè)（項目）進行移出； 本/文-內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com
?。ㄋ模┫蛑鞴懿块T報送年度運營報告，總結當年綠色融資主體庫在庫企業(yè)（項目）的數量及結構情況、環(huán)境信息披露開展情況，及綠色融資主體庫管理工作開展情況等； 本+文內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 ta np ai fan g.com
（五）協(xié)助主管部門開展綠色融資主體庫的其他管理工作。 本`文@內-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網 ta n pa i fa ng . co m
第五條 第三方機構受管理機構或者企業(yè)等委托，提供企業(yè)（項目）綠色評估認定等相關專業(yè)服務，并出具綠色融資企業(yè)及綠色融資項目的評估認定報告。 本`文@內-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網 ta n pa i fa ng . co m
第三章 運營管理
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第六條 企業(yè)及項目業(yè)主遵循自主申報原則，按照以下流程申請入庫： 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om
?。ㄒ唬┤霂焐暾?，在綠色融資主體庫提交申請材料； 本`文內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a npai fan g.com
?。ǘ┵Y質初篩，管理機構對申報企業(yè)（項目）經營及合規(guī)相關信息是否符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》第五條或者第八條規(guī)定條件提出意見；
（三）初步認定，管理機構委托第三方機構依據申報企業(yè)（項目）的主營業(yè)務、碳績效等方面的表現，對申報主體進行綠色等級初步認定。 本+文+內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
管理機構結合第三方機構的認定結果，為申報主體進行綠色資質標注。其中，綠色融資企業(yè)按照綠色表現由高到低分為深綠（G-1）、綠色（G-2）兩個等級，綠色融資項目不區(qū)分綠色等級； 本*文`內/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網-tan pai fang . c o m
?。ㄋ模┕炯叭霂?，經主管部門確認后，在綠金公服平臺對通過擬入庫的綠色融資企業(yè)（項目）及其綠色資質進行公示，公示期為5個工作日，公示結束且無異議的，正式納入深圳市綠色融資主體庫。
第七條 市發(fā)展改革部門組織認定的綠色低碳產業(yè)項目，市生態(tài)環(huán)境等部門組織認定的氣候投融資項目，以及其他相關行業(yè)主管部門依法組織認定的綠色企業(yè)和項目，可直接納入綠色融資主體庫。
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第八條 入庫綠色融資企業(yè)（項目）有效期為三年，有效期屆滿后企業(yè)或者項目業(yè)主需重新提交入庫申請，并依據第六條規(guī)定完成評估認定流程。未提交申請的企業(yè)及項目自動移出綠色融資主體庫。
第九條 在庫綠色融資企業(yè)（項目）應當保證入庫填報信息與實際相符，當存在填報信息變更的，應當自變更之日起30個工作日內通過綠金公服平臺申請信息更新。
第十條 主管部門每年隨機抽取一定比例的在庫綠色融資企業(yè)（項目），進行綠色符合性抽查。主管部門可以委托第三方機構實施抽查工作，并出具抽查結果。 本`文@內/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網-tan pai fang. com
在庫企業(yè)及項目業(yè)主對抽查結果有異議的，可于收到抽查結果10個工作日內向主管部門申訴，并提交相關書面材料，主管部門收到申訴材料后原則上應當于10個工作日內完成復核。
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受托開展綠色符合性抽查工作的第三方機構若為被抽查企業(yè)（項目）提供過綠色評估認定服務的，或者與被抽查企業(yè)（項目）存在利害關系的，應當回避。
第十一條 在庫綠色融資企業(yè)可申請綠色等級調整。申請綠色等級調整的企業(yè)應當通過綠金公服平臺重新提交申請資料，并參照第六條相關規(guī)定完成綠色融資企業(yè)的綠色等級調整。
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在庫符合性抽查過程中，企業(yè)不再符合原有綠色等級要求，但仍符合其他綠色等級要求，主管部門通知管理機構調整綠色等級。 本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om
第十二條 在庫企業(yè)（項目）存在以下情形之一的，經主管部門確認后，將其移出綠色融資主體庫：
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（一）企業(yè)、項目業(yè)主注銷，或者工商注冊地、項目所在地遷出深圳的；
（二）在庫期間企業(yè)不再符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》第五條，或者項目業(yè)主不再符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》第八條相關規(guī)定的；
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?。ㄈ┰趲旆闲猿椴榻Y果顯示不再符合在庫要求的;
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（四）有效期屆滿且未重新提交、完成入庫申請審核的； 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com
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?。┢髽I(yè)及項目業(yè)主在申請入庫、申請等級調整、配合開展綠色符合性抽查以及相關信息更新等過程中，隱瞞有關情況或者提供虛假資料和數據的。
第十三條 鼓勵在庫企業(yè)及項目業(yè)主主動披露企業(yè)或者項目的環(huán)境信息。
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第十四條 管理機構應當在綠色融資主體庫中公開發(fā)布綠色融資企業(yè)及綠色融資項目的基礎信息，包括綠色融資企業(yè)（項目）的名稱、企業(yè)（項目）簡介、入庫時間、評估認定結果等。 本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om
第四章 綠色融資支持 本*文`內/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網-tan pai fang . c o m
第十五條 鼓勵金融機構為在庫企業(yè)及項目提供綠色融資服務。金融機構可通過綠色融資主體庫依法依規(guī)發(fā)布綠色融資產品，金融機構應當對其產品信息的真實性負責，不得以綠色金融產品的名義對不具備綠色特性的金融產品進行宣傳或者推廣。 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com
企業(yè)及項目進入綠色融資主體庫僅作為金融機構判斷企業(yè)及項目綠色特性的參考依據，不作為企業(yè)及項目財務及信用表現的保證。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com
第十六條 市、區(qū)主管部門可結合在庫企業(yè)（項目）的綠色評估認定結果及融資情況制定貸款貼息、融資擔保、風險補償等專項政策，強化金融支持綠色低碳發(fā)展支持。 本`文@內-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網 ta n pa i fa ng . co m
第五章 附則
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第十七條 本辦法由市地方金融管理部門負責解釋。 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om
第十八條 本辦法自2024年07月25日起施行，有效期五年。
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附件：深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引
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附 件
深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引 本`文@內-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網 ta n pa i fa ng . co m
第一章 總則 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
第一條 為促進綠色產業(yè)發(fā)展，服務綠色實體經濟，規(guī)范綠色融資企業(yè)及項目評估認定，促進深圳市綠色金融市場規(guī)范健康發(fā)展，根據《深圳經濟特區(qū)綠色金融條例》《深圳市綠色融資主體庫管理辦法》等相關規(guī)定，制定本指引。 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
第二條 本指引適用于深圳市綠色融資企業(yè)及項目的評估認定工作。
綠色融資企業(yè)（項目）的評估認定，是指對企業(yè)（項目）的綠色特性開展認證、評級，發(fā)表認證或者評級結論，并出具綠色融資企業(yè)（項目）評估認定報告的行為。 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
第三條 本指引所稱綠色融資企業(yè)是指同時滿足以下條件的企業(yè)： 本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om
?。ㄒ唬┓媳局敢谖鍡l規(guī)定的基本要求；
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?。ǘ儆谝韵聝煞N類型的企業(yè)之一：從事應對氣候變化、環(huán)境改善、資源節(jié)約高效利用和生態(tài)系統(tǒng)保護等綠色經營活動的企業(yè)，或者屬于《深圳市人民政府關于發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產業(yè)集群和培育發(fā)展未來產業(yè)的意見》中規(guī)定的戰(zhàn)略性新興產業(yè)及未來產業(yè)（以下統(tǒng)稱“20+8”產業(yè)）且碳績效符合本指引要求的企業(yè)；
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（三）有融資需求。
第四條 本指引所稱綠色融資項目是指滿足本指引第八條規(guī)定的基本要求、符合國家最新版綠色產業(yè)指導目錄或者綠色債券支持項目目錄規(guī)定且有融資需求的項目。 本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om
第二章 綠色融資企業(yè)評估認定 本*文`內/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網-tan pai fang . c o m
第五條 申請綠色融資企業(yè)認定的企業(yè)應當同時符合以下條件： 本%文$內-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網^t an pa i fang . c om
?。ㄒ唬┢髽I(yè)依法在深圳設立，證照齊全，且存續(xù)期滿一年； 本%文$內-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網^t an pa i fang . c om
?。ǘ┢髽I(yè)信用記錄良好，近三年未被評為環(huán)保不良企業(yè)（紅牌）； 本+文+內/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網-tan pai fang . com
?。ㄈ┙隉o環(huán)境、質量、安全生產等領域嚴重違法行為，包括因生態(tài)環(huán)境違法行為被追究刑事責任，或者被依法處以十萬元以上罰款、實施按日連續(xù)處罰、實施限制生產、停產停業(yè)、吊銷生態(tài)環(huán)境相關許可證件，或者因生態(tài)環(huán)境違法行為其法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員或者其他直接責任人員被依法處以行政拘留的； 本+文`內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com
（四）企業(yè)經營業(yè)務符合國家、廣東省及深圳市產業(yè)政策，不應從事屬于國家、廣東省及深圳市產業(yè)政策列明的淘汰類活動，不使用國家、廣東省及深圳市限制或者淘汰的技術、設備以及產品；
?。ㄎ澹┘{入環(huán)境信息依法披露名單的企業(yè)按照《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》等要求依法披露環(huán)境信息。 本+文+內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
第六條 滿足第五條要求的企業(yè)，由管理機構委托第三方服務機構對其進行綠色等級初步評估認定，評估內容包括： 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com
?。ㄒ唬┚G色收入占比； 本`文@內-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網 ta n pa i fa ng . co m
?。ǘ夂蛲度谫Y項目收入占比；
?。ㄈ?ldquo;20+8”產業(yè)主營業(yè)務收入占比； 本`文內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a npai fan g.com
（四）碳績效表現。 本*文`內/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網-tan pai fang . c o m
具體按照附表《深圳市綠色融資企業(yè)評估認定條件及等級劃分》進行評估認定。 本文+內-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網 t a n pa ifa ng .c om
第七條 依據本指引認定的綠色融資企業(yè)進入綠色融資主體庫，按照其綠色表現由高到低分為“深綠”（G-1）及“綠色”（G-2）分為兩個等級。
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第三章 綠色融資項目評估認定 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com
第八條 申請綠色融資項目認定的項目及其業(yè)主單位應當同時符合以下條件：
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?。ㄒ唬╉椖繕I(yè)主或者項目業(yè)主總部機構依法設立，證照齊全；
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?。ǘ╉椖繕I(yè)主信用記錄良好，近三年未被評為環(huán)保不良企業(yè)（紅牌）；
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?。ㄈ╉椖繕I(yè)主或者項目業(yè)主總部機構在建設和生產過程中遵守有關法律、法規(guī)、政策和標準，近三年無環(huán)境、質量、安全生產等領域嚴重違法行為，包括因生態(tài)環(huán)境違法行為被追究刑事責任，或者被依法處以十萬元以上罰款、實施按日連續(xù)處罰、實施限制生產、停產整治、吊銷生態(tài)環(huán)境相關許可證件，或者因生態(tài)環(huán)境違法行為其法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員或者其他直接責任人員被依法處以行政拘留的； 本`文@內/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網-tan pai fang. com
?。ㄋ模╉椖糠蠂摇⒌胤?、行業(yè)相關規(guī)劃、政策、標準等一般性項目建設要求，且不屬于國家、廣東省和深圳市明令淘汰類、限制類以及其他相關主管部門要求的限制產能； 本`文@內-容-來-自；中_國_碳排0放_交-易=網 t an pa ifa ng . c om
?。ㄎ澹┘{入環(huán)境信息依法披露名單的項目業(yè)主應當按照《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》等要求依法披露環(huán)境信息。 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
第九條 滿足第八條要求的項目，管理機構委托第三方服務機構對其進行綠色資質的初步評估認定，評估內容包括項目是否符合國家最新版綠色產業(yè)指導目錄、綠色債券支持項目目錄、綠色融資統(tǒng)計制度所列項目范圍及相關標準要求。
第十條 依據本指引認定的綠色融資項目進入綠色融資主體庫。
附表1-1 深圳市綠色融資企業(yè)評估認定條件及等級劃分
注：國家《綠色低碳轉型產業(yè)指導目錄》及《綠色債券支持項目目錄》如有更新，依據最新版本執(zhí)行。
附表1-2 企業(yè)碳績效綜合評級說明 禸*嫆唻@洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
國家工信部備案/許可證編號
